集合投资计划监管研究——以国际证监会组织的监管体系为视角

论文目录   摘要 第1-5页 Abstract 第5-12页 引言 第12-26页 一、选题的背景 第12-17页 二、本文的研究意义 第17-19页 三、文献综述 第…

论文目录  
摘要 第1-5页
Abstract 第5-12页
引言 第12-26页
一、选题的背景 第12-17页
二、本文的研究意义 第17-19页
三、文献综述 第19-24页
四、本文的逻辑与主要研究问题 第24-26页
第一章 集合投资计划的概念、特征及法律性质 第26-51页
第一节 集合投资计划的界定 第27-40页
一、美国关于投资公司的界定 第27-32页
二、英国、新加坡、我国香港地区关于集合投资计划的界定 第32-36页
三、日本、韩国关于集合投资计划的界定 第36-40页
第二节 集合投资计划的特征 第40-45页
一、集合投资计划特征的正面揭示 第40-42页
二、集合投资计划的认定的例外 第42-43页
三、监管机构认定集合投资计划的权力 第43-45页
第三节 集合投资计划的法律性质 第45-51页
一、集合投资计划法律性质传统观点之梳理 第46-48页
二、集合投资计划法律性质之新思维 第48-51页
第二章 集合投资计划的分类 第51-85页
第一节 立法设定的集合投资计划类别 第51-64页
一、美国《1940 年投资公司法》设定的类别 第51-53页
二、英国《2000 金融服务与市场法》设定的类别 第53-59页
三、日韩立法设定的集合投资计划类别 第59-64页
第二节 学理层面上集合投资计划的分类 第64-78页
一、根据组织形式对集合投资计划进行的分类 第64-72页
二、根据运作方式对于集合投资计划进行的分类 第72-74页
三、根据投资标的和投资策略对于集合投资计划进行分类 第74-76页
四、根据募集方式对于集合投资计划进行的分类 第76-78页
第三节 实践层面集合投资计划的分类 第78-85页
一、共同基金与私募股权基金、对冲基金 第78-81页
二、私募股权基金与对冲基金 第81-85页
第三章 集合投资计划监管的目标与原则 第85-102页
第一节 集合投资计划监管的目标 第86-93页
一、关于保护投资者利益 第86-89页
二、关于确保市场的公平、有效和透明 第89-90页
三、关于消除系统性风险 第90-93页
第二节 集合投资计划监管的原则 第93-102页
一、关于集合投资计划运营者的原则 第95-97页
二、关于集合投资计划治理的原则 第97-98页
三、关于集合投资计划信息披露的原则 第98-99页
四、关于集合投资计划运作的原则 第99-100页
五、关于对冲基金监管的原则 第100-102页
第四章 集合投资计划监管的方法 第102-110页
第一节 集合投资计划的统合规制 第103-107页
一、集合投资计划的多元化和复杂化 第103-105页
二、混业经营与集合投资计划统合规制 第105-106页
三、统合规制的实质是功能监管 第106-107页
第二节 集合投资计划的分类监管 第107-110页
一、公募集合投资计划与私募集合投资计划 第107-108页
二、对冲基金与私募股权基金 第108-110页
第五章 集合投资计划治理的监管 第110-121页
第一节 集合投资计划治理的典型结构 第111-117页
一、公司型集合投资计划以董事会为核心的治理模式 第111-114页
二、契约型集合投资计划以受托人为核心的治理模式 第114-117页
第二节 集合投资计划治理的共性方面 第117-121页
第六章 集合投资计划运营者的监管 第121-130页
第一节 投资顾问/管理人的准入 第121-126页
一、投资顾问/管理人的注册监管 第122-124页
二、投资顾问/管理人的准入条件 第124-126页
第二节 投资顾问/管理人的运营规范 第126-130页
一、持续满足准入条件 第127页
二、忠实义务 第127-128页
三、注意义务 第128-130页
第七章 集合投资计划信息披露的监管 第130-138页
第一节 集合投资计划信息披露的一般性要求 第130-132页
第二节 有效信息披露要求 第132-136页
第三节 销售时点信息披露 第136-138页
第八章 集合投资计划运作的监管 第138-150页
第一节 集合投资计划的估值 第139-144页
一、公募集合投资计划估值的原则 第140-142页
二、对冲基金估值的原则 第142-144页
第二节 开放式集合投资计划的申购与赎回 第144-150页
一、开放式集合投资计划的申购 第145-146页
二、开放式集合投资计划的赎回 第146-150页
结语 第150-152页
参考文献 第152-161页
在读期间发表的学术论文和研究成果 第161-162页
后记 第162-164页

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